新能源汽車動力蓄電池回收利用
管理暫行辦法
（征求意見稿）
一、總則
第一條[宗旨與依據(jù)]為加強新能源汽車動力蓄電池回收利用管理，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，推進資源綜合利用，保護環(huán)境和人體健康，保障安全，促進新能源汽車行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《環(huán)境保護法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《清潔生產(chǎn)促進法》、《循環(huán)經(jīng)濟促進法》等法律法規(guī)，按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012—2020年）的通知》及《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》要求，制定本辦法。
第二條[適用范圍]本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）新能源汽車動力蓄電池（以下簡稱動力蓄電池）回收利用相關(guān)管理。
第三條[適用對象]在生產(chǎn)、使用、利用、貯存及運輸過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池應(yīng)按照本辦法要求回收處理。
第四條[組織管理]工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門對動力蓄電池回收利用進行管理和監(jiān)督。
第五條[原則要求]落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動力蓄電池回收利用主體責(zé)任。堅持產(chǎn)品全生命周期理念，遵循經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益有機統(tǒng)一的原則，充分發(fā)揮市場作用。
第六條[政策引導(dǎo)]國家支持開展動力蓄電池回收利用的科學(xué)技術(shù)研究，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，鼓勵開展梯級利用和再生利用，推動動力蓄電池回收利用模式創(chuàng)新。
二、設(shè)計、生產(chǎn)及回收責(zé)任
第七條[設(shè)計階段要求]動力蓄電池設(shè)計開發(fā)應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化、通用性及易拆解的結(jié)構(gòu)設(shè)計，協(xié)商開放動力蓄電池控制系統(tǒng)接口和通訊協(xié)議等利于回收利用的相關(guān)信息，對動力蓄電池固定部件進行可拆卸、易回收利用設(shè)計。材料有害物質(zhì)應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，盡可能使用再生材料。新能源汽車設(shè)計開發(fā)應(yīng)遵循易拆卸原則，以利于動力蓄電池安全、環(huán)保拆卸，在申請《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》時應(yīng)提供動力蓄電池拆卸、拆解及貯存技術(shù)信息說明。電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)及時向汽車生產(chǎn)企業(yè)提供動力蓄電池拆解及貯存技術(shù)信息，必要時提供技術(shù)培訓(xùn)。
第八條[生產(chǎn)階段要求]電池生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照國家統(tǒng)一編碼標(biāo)準(zhǔn)要求對所生產(chǎn)動力蓄電池產(chǎn)品進行編碼；汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在溯源信息系統(tǒng)中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的對應(yīng)關(guān)系，并通過企業(yè)監(jiān)測平臺監(jiān)控動力蓄電池運行安全狀態(tài)。新能源汽車及動力蓄電池生產(chǎn)過程中報廢的動力蓄電池應(yīng)移交至綜合利用企業(yè)。
第九條[回收階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)回收新能源汽車使用過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池，與回收拆解企業(yè)合作回收新能源汽車報廢后產(chǎn)生的動力蓄電池，并在出現(xiàn)重大變化時（如破產(chǎn)、兼并重組等）向工業(yè)和信息化部備案責(zé)任變更情況。
(一)汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在本企業(yè)新能源汽車銷售的行政區(qū)域（至少地級）內(nèi)通過自建、共建、授權(quán)等方式建立回收服務(wù)網(wǎng)點，負(fù)責(zé)收集廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至綜合利用企業(yè)。
回收服務(wù)網(wǎng)點應(yīng)遵循便于交售、收集、貯存、運輸?shù)脑瓌t，符合當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃及消防、環(huán)保、安全部門的有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所顯著位置標(biāo)注提示性信息。
(二)鼓勵汽車生產(chǎn)企業(yè)、電池生產(chǎn)企業(yè)、回收拆解企業(yè)與綜合利用企業(yè)等通過多種形式，合作共建、共用廢舊動力蓄電池回收利用網(wǎng)絡(luò)。
(三)汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)采取多種方式為新能源汽車用戶提供方便、快捷的回收服務(wù)，通過回購、以舊換新、給予補貼等措施，提高用戶移交廢舊動力蓄電池的積極性。
第十條[銷售階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)委托新能源汽車銷售商等通過溯源信息系統(tǒng)記錄用戶（產(chǎn)權(quán)方）溯源信息，告知用戶在二手車交易等用戶信息發(fā)生變更時，及時更新溯源信息的要求與程序；與動力蓄電池維修、更換等機構(gòu)合作為用戶提供便捷的信息更新服務(wù)，并在動力蓄電池維修、拆卸、更換時核實用戶信息一致性。
第十一條[使用維修階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)依法向社會公開動力蓄電池維修、拆卸、更換及貯存的技術(shù)信息，將廢舊動力蓄電池回收要求與程序告知用戶。
具備動力蓄電池維修、更換資質(zhì)和能力的機構(gòu)應(yīng)按照維修手冊及貯存等技術(shù)信息要求對動力蓄電池進行維修、拆卸和更換，規(guī)范貯存，將廢舊動力蓄電池移交至回收服務(wù)網(wǎng)點或綜合利用企業(yè)，不得交售其他單位或個人。
動力蓄電池維修更換機構(gòu)、電池租賃等運營企業(yè)應(yīng)在溯源信息系統(tǒng)中建立動力蓄電池編碼與新能源汽車的動態(tài)聯(lián)系。
第十二條[報廢階段要求]汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)與回收拆解企業(yè)、綜合利用企業(yè)合作、共享新能源汽車報廢信息，回收服務(wù)網(wǎng)點應(yīng)跟蹤本區(qū)域內(nèi)新能源汽車報廢回收情況，通過回收和回購等方式將報廢新能源汽車上拆卸下的廢舊動力蓄電池，集中貯存并移交至綜合利用企業(yè)。
新能源汽車報廢及回收拆解，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)報廢機動車拆解環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求。
第十三條[用戶責(zé)任要求]新能源汽車用戶（產(chǎn)權(quán)方）在動力蓄電池需維修、拆卸和更換時，應(yīng)將新能源汽車送至具備動力蓄電池維修資質(zhì)和能力的機構(gòu)進行動力蓄電池的維修、拆卸和更換；在新能源汽車達(dá)到報廢要求時，應(yīng)將報廢車輛送至回收拆解企業(yè)拆卸動力蓄電池。廢舊動力蓄電池交售給其他單位或個人，私自拆卸、拆解動力蓄電池，由此導(dǎo)致環(huán)境污染或安全事故的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第十四條[收集要求]廢舊動力蓄電池的收集可參照《充電電池廢料廢件》（GB/T 26932-2011）等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，按照材料類別和危險程度，對廢舊動力蓄電池進行分類收集和標(biāo)識，應(yīng)使用專用的器具包裝以防有害物質(zhì)滲漏和擴散。
第十五條[貯存要求]廢舊動力蓄電池的貯存應(yīng)按照《一般工業(yè)固體廢物貯存、處置場污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18599-2001）等標(biāo)準(zhǔn)及國家相關(guān)法規(guī)、政策要求。
第十六條[運輸要求]托運及承運廢舊動力蓄電池包裝運輸?shù)挠嘘P(guān)單位應(yīng)按照廢舊動力蓄電池危險程度，遵守國家相應(yīng)法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)，并可參照《鋰原電池和蓄電池在運輸中的安全要求》（GB 21966-2008）的要求。
三、綜合利用
第十七條[綜合利用原則要求] 廢舊動力蓄電池應(yīng)開展多層次、多用途的合理利用，遵循先梯級利用后再生利用的原則, 降低綜合能耗，提高能源利用效率，提高綜合利用水平與經(jīng)濟效益。
第十八條[企業(yè)總體要求]綜合利用企業(yè)應(yīng)符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》的規(guī)模、裝備和工藝等要求，鼓勵采用先進適用的技術(shù)工藝及裝備，開展梯級利用和再生利用。 
第十九條[梯級利用要求]梯級利用企業(yè)應(yīng)遵循國家相關(guān)技術(shù)規(guī)范及汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息，對符合要求的廢舊動力蓄電池進行分類重組利用，按照國家統(tǒng)一編碼標(biāo)準(zhǔn)對梯級利用電池進行編碼和加貼標(biāo)識。
梯級利用企業(yè)生產(chǎn)梯級利用產(chǎn)品過程中產(chǎn)生的廢舊動力蓄電池，應(yīng)移交至再生利用企業(yè)。
梯級利用企業(yè)應(yīng)負(fù)責(zé)報廢的梯級利用電池回收，通過多種形式，自建、共建、共用廢舊動力蓄電池回收利用網(wǎng)絡(luò)，集中貯存并移交至再生利用企業(yè)。
第二十條[梯級利用電池要求]梯級利用電池應(yīng)通過梯級利用電池產(chǎn)品的標(biāo)識認(rèn)定，并加貼統(tǒng)一的梯級利用產(chǎn)品標(biāo)識，不符合該要求的梯級利用電池產(chǎn)品不得生產(chǎn)、銷售。
第二十一條[再生利用要求]再生利用企業(yè)應(yīng)遵循國家相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，按照汽車生產(chǎn)企業(yè)提供的拆解技術(shù)信息規(guī)范拆解，開展再生利用；對廢舊動力蓄電池再生利用后的其他不可利用殘余物，依據(jù)國家環(huán)保法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等有關(guān)規(guī)定進行環(huán)保無害化處置。
四、監(jiān)督管理
第二十二條[建立標(biāo)準(zhǔn)體系]工業(yè)和信息化部會同國家標(biāo)準(zhǔn)化主管部門制定動力蓄電池回收利用相關(guān)拆卸、拆解、包裝運輸、余能檢測、梯級利用、材料回收利用等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立動力蓄電池回收利用管理標(biāo)準(zhǔn)體系。
第二十三條[信息備案制度]建立動力蓄電池回收利用網(wǎng)點備案制度，汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)定期向省級工業(yè)和信息化主管部門報備本地區(qū)動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點信息，省級工業(yè)和信息化主管部門將本地區(qū)動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點信息定期報送工業(yè)和信息化部，工業(yè)和信息化部通過信息平臺及時向社會公布全國動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點相關(guān)信息。
第二十四條[溯源管理制度]工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門建立統(tǒng)一的動力蓄電池產(chǎn)品編碼標(biāo)準(zhǔn)、溯源信息管理系統(tǒng)及相關(guān)信息共享機制，確保動力蓄電池產(chǎn)品來源可查、去向可追、節(jié)點可控。
第二十五條[梯級利用產(chǎn)品管理]工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門對梯級利用電池產(chǎn)品實施管理，研究制定梯級利用電池產(chǎn)品規(guī)范管理辦法，推動梯級利用電池產(chǎn)品推廣應(yīng)用。
第二十六條[激勵政策]工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門研究制定財稅優(yōu)惠、產(chǎn)業(yè)基金、積分管理等激勵政策，研究探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式，促進動力蓄電池回收利用。
第二十七條[管理保障]工業(yè)和信息化部會同有關(guān)部門研究制定廢舊動力蓄電池回收利用相關(guān)制度規(guī)范，縣級以上工業(yè)和信息化主管部門會同同級有關(guān)部門積極引導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)企業(yè)開展動力蓄電池回收利用。
第二十八條[社會監(jiān)督]任何組織和個人有權(quán)對違反本辦法規(guī)定的行為向有關(guān)部門投訴、舉報。
五、罰則
第二十九條[汽車企業(yè)罰則]國內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法相關(guān)規(guī)定的，由工業(yè)和信息化部責(zé)令限期整改,逾期未整改或整改未達(dá)標(biāo)的將暫停其《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》中新產(chǎn)品申報；違反本辦法有關(guān)規(guī)定的新能源汽車進口商，由有關(guān)監(jiān)督部門予以處罰。
第三十條[電池企業(yè)罰則]國內(nèi)電池生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法相關(guān)規(guī)定，已列入《<汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的，由工業(yè)和信息化部責(zé)令限期整改，逾期未整改或整改未達(dá)標(biāo)的將撤銷列入《<汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的資格；未列入的，工業(yè)和信息化部暫不受理《<汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》申請。違反本辦法相關(guān)規(guī)定的動力蓄電池進口商，由有關(guān)監(jiān)督部門予以處罰。
第三十一條[綜合利用企業(yè)罰則]綜合利用企業(yè)違反本辦法規(guī)定，已列入《<新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的，由工業(yè)和信息化部責(zé)令限期整改，逾期未整改或整改未達(dá)標(biāo)的將撤銷列入《<新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》的資格；未列入的，工業(yè)和信息化部暫不受理《<新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件>企業(yè)目錄》申請。
六、附則
第三十二條[條款解釋]本辦法由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條[實施時間]本辦法自2017年×月×日施行。

附錄:術(shù)語和定義
一、動力蓄電池：為新能源汽車動力系統(tǒng)提供能量的蓄電池，由蓄電池包（組）及蓄電池管理系統(tǒng)組成，包括鋰離子動力蓄電池、金屬氫化物/鎳動力蓄電池等，不含鉛酸蓄電池。
二、廢舊動力蓄電池是指：
(一) 經(jīng)使用后剩余容量或充放電性能無法保障新能源汽車正常行駛，或因其他原因拆卸后不再使用的動力蓄電池；
(二) 報廢新能源汽車上的動力蓄電池；
(三) 經(jīng)梯級利用后報廢的動力蓄電池；
(四) 電池生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)過程中報廢的動力蓄電池；
(五) 其他需回收利用的動力蓄電池。
以上廢舊動力蓄電池包括廢舊的蓄電池包、蓄電池模塊和單體蓄電池。
三、回收：廢舊動力蓄電池收集、分類、貯存和運輸?shù)倪^程總稱。
四、拆卸：將動力蓄電池從新能源汽車上拆下的過程。
五、拆解：對廢舊動力蓄電池進行逐級拆分，直至拆出單體蓄電池的過程。
六、貯存：廢舊動力蓄電池收集、運輸、梯級利用、再生利用過程中的存放行為，包括暫時貯存和區(qū)域集中貯存。
七、利用：廢舊動力蓄電池回收后的再利用，包括梯級利用和再生利用。
八、梯級利用：將廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）應(yīng)用到其他領(lǐng)域的過程，可以一級利用也可以多級利用。
九、再生利用：對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，進行資源化利用的過程。
十、汽車生產(chǎn)企業(yè)：獲得《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的國內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和新能源汽車進口商。
十一、電池生產(chǎn)企業(yè)：國內(nèi)動力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)和動力蓄電池進口商。
十二、回收拆解企業(yè)：經(jīng)報廢汽車回收主管部門核準(zhǔn)，具有相應(yīng)資質(zhì)的報廢汽車回收拆解企業(yè)。
十三、綜合利用企業(yè)：是指符合《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》要求的廢舊動力蓄電池梯級利用企業(yè)或再生利用企業(yè)。
十四、梯級利用企業(yè)：即梯級利用電池生產(chǎn)企業(yè)，是指對廢舊動力蓄電池（或其中的蓄電池包/蓄電池模塊/單體蓄電池）進行必要的檢測、分類、拆解和重組，使其可應(yīng)用至其他領(lǐng)域的企業(yè)。
十五、再生利用企業(yè)：對廢舊動力蓄電池進行拆解、破碎、分離、提純、冶煉等處理，實現(xiàn)資源再生利用、原材料回收利用等的企業(yè)。
 
(責(zé)任編輯：王杰)