汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件（2017年）
（征求意見稿）
 
一、總則
（一）為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》（國發(fā)〔2012〕22號），根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕35號）要求，引導(dǎo)和規(guī)范汽車動力電池行業(yè)健康發(fā)展，制訂本規(guī)范條件。
（二）國家支持汽車動力電池企業(yè)做優(yōu)做強，以企業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)品應(yīng)用安全為基礎(chǔ)，引導(dǎo)企業(yè)建立產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)范和質(zhì)量保證體系，鼓勵加強技術(shù)和管理創(chuàng)新，提高產(chǎn)品研發(fā)和制造水平，提升產(chǎn)品性能和質(zhì)量，滿足新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求。
（三）國家對符合本規(guī)范條件的汽車動力電池企業(yè)實行公告管理，企業(yè)按自愿原則進(jìn)行申請。
（四）本規(guī)范條件適用于在中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）生產(chǎn)并為汽車產(chǎn)品配套的動力電池生產(chǎn)企業(yè)。
本規(guī)范條件所指動力電池是指在汽車上配置使用的、能夠儲存電能并可再充電的、為驅(qū)動汽車行駛提供能量的裝置，包括鋰離子動力電池、金屬氫化物鎳動力電池和超級電容器等，不包括鉛酸類電池。
本規(guī)范條件所指動力電池生產(chǎn)企業(yè)，包括動力電池單體生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱單體企業(yè)）和動力電池系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱系統(tǒng)企業(yè)）。
二、企業(yè)基本要求
（五）依據(jù)國家法律法規(guī)設(shè)立，符合汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策要求，具有獨立法人資格，取得工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
（六）符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節(jié)能、消防等方面的法律、法規(guī)等要求，建有安全生產(chǎn)、環(huán)境保護預(yù)案機制和節(jié)能管理體系，通過環(huán)境管理、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)等方面的評估或認(rèn)證認(rèn)可，并建有完善的消防安全監(jiān)控和處置系統(tǒng)。
（七）具有生產(chǎn)場所用地的合法土地使用權(quán)，生產(chǎn)用地面積、廠房應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品品種和規(guī)模相適應(yīng)。
（八）鋰離子動力電池單體企業(yè)年產(chǎn)能力不低于80億瓦時，金屬氫化物鎳動力電池單體企業(yè)年產(chǎn)能力不低于1億瓦時，超級電容器單體企業(yè)年產(chǎn)能力不低于1千萬瓦時。系統(tǒng)企業(yè)年產(chǎn)能力不低于80000套或40億瓦時。生產(chǎn)多種類型的動力電池單體企業(yè)、系統(tǒng)企業(yè)，其年產(chǎn)能力需分別滿足上述要求。
（九）企業(yè)應(yīng)在動力電池產(chǎn)品的安全性、一致性、循環(huán)壽命等方面制訂不低于國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并予以實施。
（十）企業(yè)近兩年內(nèi)沒有出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營和產(chǎn)品應(yīng)用重大安全事故。
三、生產(chǎn)條件要求
（十一）企業(yè)應(yīng)具有與生產(chǎn)產(chǎn)品品種和規(guī)模相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及其所有權(quán)。
單體企業(yè)應(yīng)具有電極制備、電芯裝配、化成等工藝過程的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施，以及對生產(chǎn)車間溫度、濕度、潔凈度等進(jìn)行實時監(jiān)控的生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)和相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施。
系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有適合批量生產(chǎn)的動力電池系統(tǒng)裝配流水線。
（十二）單體企業(yè)應(yīng)至少具有電極制備、疊片/卷繞、裝配、注液、化成/分容等關(guān)鍵工藝過程的自動化生產(chǎn)能力和在線檢測能力。
系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)至少具有電芯或模組的檢測、焊接或連接、裝配、下線檢測等關(guān)鍵過程的自動化生產(chǎn)和在線檢測能力。
（十三）企業(yè)應(yīng)具有規(guī)范化的工藝流程，并建立從原材料、半成品、生產(chǎn)過程工藝參數(shù)、產(chǎn)品出廠等完整的監(jiān)測體系，具備工藝精確控制等產(chǎn)品一致性保證能力。
（十四）企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水、廢氣進(jìn)行監(jiān)測和排放控制，對廢料的處置和回收進(jìn)行監(jiān)督和管理。各類排放應(yīng)符合GB30484《電池工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》等國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)要求。
四、技術(shù)能力要求
（十五）企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)機構(gòu)，配備相應(yīng)的研究開發(fā)人員，其占企業(yè)員工總數(shù)比例不得少于10%或總數(shù)不得少于100人。研究開發(fā)人員至少應(yīng)涵蓋新產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、材料分析評價、新工藝工裝開發(fā)、產(chǎn)品試制與測試分析、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂、專利跟蹤和申請等方面。
（十六）企業(yè)應(yīng)建立與汽車研發(fā)相適應(yīng)的產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)流程和技術(shù)管理體系，建立汽車動力電池產(chǎn)品設(shè)計規(guī)范，建立產(chǎn)品開發(fā)信息數(shù)據(jù)庫，并應(yīng)具備以下研究開發(fā)能力：
單體企業(yè)應(yīng)具有單體動力電池的設(shè)計開發(fā)生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品（含材料產(chǎn)品）測試驗證等方面的能力，并具有單體動力電池安全性、一致性等關(guān)鍵性能的驗證分析能力。 
系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有動力電池串并聯(lián)及結(jié)構(gòu)、輔助裝置、承載裝置結(jié)構(gòu)、管理系統(tǒng)、熱管理系統(tǒng)的設(shè)計開發(fā)和測試驗證等方面的能力，并具有系統(tǒng)及關(guān)鍵部件安全性、一致性、可靠性等關(guān)鍵功能及性能的驗證分析能力。
（十七）企業(yè)應(yīng)配備至少滿足以上材料分析、研發(fā)試制、安全評價、性能評價等的相關(guān)開發(fā)工具、軟件、研發(fā)及測試驗證設(shè)備、試制設(shè)備（含中試線）等。
（十八）企業(yè)應(yīng)具備完整的產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)歷，并具有產(chǎn)品研發(fā)持續(xù)投入保障能力。
五、產(chǎn)品要求
（十九）動力電池產(chǎn)品應(yīng)符合現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求（見附件1），并經(jīng)具有資質(zhì)的汽車動力電池相關(guān)檢測機構(gòu)測試合格。
（二十）企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)符合知識產(chǎn)權(quán)保護方面的法律規(guī)定。
六、質(zhì)量保證能力要求
（二十一）企業(yè)應(yīng)通過TS16949質(zhì)量體系認(rèn)證，編制并執(zhí)行生產(chǎn)一致性控制計劃。
（二十二）企業(yè)應(yīng)建立從原材料入庫、半成品檢驗、到成品出廠完整的檢驗體系和可追溯體系，并實施計算機信息化生產(chǎn)管理。
七、售后服務(wù)能力要求
（二十三）企業(yè)應(yīng)建立完善的售后服務(wù)體系，并具有產(chǎn)品售后服務(wù)的質(zhì)量保證能力。應(yīng)具有對動力電池故障快速響應(yīng)能力，以及動力電池使用、故障及主要問題總結(jié)分析的能力。
（二十四）企業(yè)應(yīng)滿足國家和地方關(guān)于動力電池產(chǎn)品回收利用相關(guān)的政策法規(guī)要求。
八、規(guī)范管理
（二十五）企業(yè)規(guī)范條件的申請、審核及公告：
1.工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)汽車動力電池規(guī)范管理工作。申請企業(yè)須編制《汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件申請報告》（見附件2），并按要求提供相關(guān)材料，通過所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門向工業(yè)和信息化部申請，其中中央企業(yè)所屬的企業(yè)通過企業(yè)總部向工業(yè)和信息化部申請，并抄送企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門。
2.企業(yè)通過工業(yè)和信息化部“汽車動力電池生產(chǎn)企業(yè)管理系統(tǒng)”向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)在線進(jìn)行申報。
3.省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)負(fù)責(zé)對動力電池生產(chǎn)企業(yè)申請材料是否符合規(guī)定要求進(jìn)行初審。
4.省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)將初審合格的企業(yè)材料通過“汽車動力電池生產(chǎn)企業(yè)管理系統(tǒng)”報工業(yè)和信息化部。同時，將正式紙質(zhì)文件（包括附件材料）1份寄送工業(yè)和信息化部（裝備工業(yè)司）。報送部門需確保申請文件材料齊全、真實。
  5.工業(yè)和信息化部組織專家組對申請企業(yè)進(jìn)行評審。
  6.工業(yè)和信息化部對通過評審的企業(yè)進(jìn)行公示，無異議后予以公告。
（二十六）列入公告的動力電池生產(chǎn)企業(yè)情況發(fā)生變更（包括法定代表人、產(chǎn)品類型、產(chǎn)品外形、企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、注冊地址變更或新址擴建等）時，需通過省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)向工業(yè)和信息化部提交變更申請，中央企業(yè)申請材料同時抄送企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門。變更申請須包含以下部分或者全部申請材料：
1.企業(yè)相關(guān)條件變化情況；
2.資本變更的相關(guān)協(xié)議和公司章程；
3.職工代表大會、董事會或股東大會決議；
  4.企業(yè)變化前后的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
  5.企業(yè)對照規(guī)范條件進(jìn)行自我評估的報告；
  6.其他需要說明的相關(guān)情況及佐證材料。
工業(yè)和信息化部將組織專家組進(jìn)行審查。對變更后達(dá)到規(guī)范條件要求、公示后無異議的企業(yè)，公告變更其相關(guān)信息。
（二十七）工業(yè)和信息化部對公告企業(yè)名單進(jìn)行動態(tài)管理。已列入公告企業(yè)應(yīng)于每年3月30日前在線提交年度發(fā)展報告（見附件3)，并向工業(yè)和信息化部（裝備工業(yè)司）遞交紙質(zhì)材料1份。工業(yè)和信息化部將建立企業(yè)年度發(fā)展情況公示制度。
（二十八）省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)每年要對本地區(qū)或所屬企業(yè)執(zhí)行規(guī)范條件的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假、情況發(fā)生重大變化、存在安全隱患或發(fā)生安全事故的，應(yīng)及時向工業(yè)和信息化部報告。工業(yè)和信息化部對公告內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行抽查，同時歡迎社會各界對公告內(nèi)的企業(yè)規(guī)范情況進(jìn)行監(jiān)督。公告企業(yè)有下列情況的將暫�；虺蜂N其公告資格：
  1.填報資料有弄虛作假行為的；
2.拒絕接受監(jiān)督檢查的；
3.不按要求提交年度發(fā)展報告的；
4.不能保持規(guī)范條件的； 
  5.違反國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的；
  6.企業(yè)生產(chǎn)或產(chǎn)品應(yīng)用發(fā)生安全事故、造成不良社會影響的。
暫停公告資格的企業(yè)，應(yīng)限期整改，整改后再次核查仍不符合的，將從目錄中予以撤銷。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段列入公告，屬于直接關(guān)系安全事項的，撤銷后3年內(nèi)暫停受理公告申請。
九、附  則
（二十九）未列入現(xiàn)有產(chǎn)品分類類型的動力電池生產(chǎn)企業(yè)，參照本規(guī)范條件執(zhí)行。
（三十）本規(guī)范條件由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況適時進(jìn)行修訂。
（三十一）本規(guī)范條件自2017年X 月1日起實施。
 
附件：1.汽車動力電池產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)目錄
    2.汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件申請報告
    3.企業(yè)年度發(fā)展報告

汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件（2017年）

(責(zé)任編輯：王杰)